券商等級(jí)是什么意思
新之醬
炒股需要通過(guò)券商進(jìn)行開(kāi)戶,在開(kāi)戶的時(shí)候一般最先想到的是券商的傭金費(fèi)率。實(shí)際上,證監(jiān)會(huì)每年都會(huì)對(duì)券商進(jìn)行評(píng)級(jí),那么券商等級(jí)是什么意思呢?
1、券商等級(jí)反映的是證券公司公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。證監(jiān)會(huì)將券商等級(jí)分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別,其中C類及以上的都是可以正常交易的,而D、E兩類則說(shuō)明其潛在風(fēng)險(xiǎn)要高于其承受能力。
2、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(2017修訂)》。各等級(jí)表示的含義如下。
3、A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高。能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)。
4、B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高。在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)。
5、C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配。
6、D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低。潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍。
7、E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
需要注意的是,券商等級(jí)只反應(yīng)了券商的風(fēng)險(xiǎn)水平,評(píng)級(jí)券商的綜合資質(zhì),不能光從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行考慮。希望答案有所幫助。