證券公司設(shè)立條件是什么?
涵煦郎
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。那么證券公司設(shè)立條件是什么呢?
1、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
2、主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;
3、有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本;
4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;
6、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);
7、法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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